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再問投票事件:民生所指bug是什么 金證是涉事方?

時間:2018-08-23 11:54:47  來源:本站  作者:  
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  今年7月8日,股民王先生在思美傳媒(002712.SZ)臨時股東大會決議中投下反對票,其所持股數共計約36萬股(兩個賬戶分別持有約16萬股、近20萬股),其后,他發現上市公司公告顯示,當日兩次決議統計的反對票最高僅14.7萬股,均低于其持股數。事出蹊蹺的是,記者致電思美傳媒方面得到的回應是,“公司確認公司方面收到的投票結果是:王先生兩個賬戶所有投票均為贊成票。

  今年7月8日,股民王先生在思美傳媒(002712.SZ)臨時股東大會決議中投下反對票,其所持股數共計約36萬股(兩個賬戶分別持有約16萬股、近20萬股),其后,他發現上市公司公告顯示,當日兩次決議統計的反對票最高僅14.7萬股,均低于其持股數。

  該消息甫一傳播,一時間,自投資者到開戶券商,上市公司到交易所甚至軟件服務公司,涉及投票的每一個環節均進行了自查。然而截止到記者發稿,不僅這一事件的真相尚未浮出水面,僅涉事券商民生證券公告稱,“反對票丟失是因為軟件供應商BUG(缺陷或漏洞)”。

  《中國經營報》記者發現,由于網絡投票技術系統出現委托申報錯誤的諸多BUG,很有可能已經造成過往上市公司網絡投票的真實性、準確性存在很大偏差。隨著交易所全網測試的完成,希望能快速找到問題,改正錯誤,并且引起監管層、交易所、券商以及軟件供應商的高度重視。

  日前思美傳媒召開股東大會審議股票停牌3個月后繼續延期停牌,持有該公司股票的王先生“反感長期停牌的(決議),因此用交易系統對一切議案都投了反對票”。隨后王先生發現,思美傳媒公司發布的股東大會決議公告投票結果有很大問題。

  王先生稱其持有該投票的兩個賬戶分別持股163650股和197700股,且對議案全部投了反對票,但最終思美傳媒公告顯示“議案1”的反對票一共146691股,“議案2”的反對票一共115791股,均低于其單個賬戶的投票數量。而經其托管券商(民生證券)主機查詢,當日委托為“有效委托”。在王先生質疑投票結果的公開信中兩份投票情況截圖顯示,確有“投票確認成功”字樣。

  事出蹊蹺的是,記者致電思美傳媒方面得到的回應是,“公司確認公司方面收到的投票結果是:王先生兩個賬戶所有投票均為贊成票。并且該投票結果與深交所數據一致。”

  某大型交易所負責IT方面的技術人士告訴記者,交易所通信公司只負責接收數據,作為接收端口,接收到的數據不會也無法發生改變。他強調,“如果是接收端口出現問題則不會僅僅是單一事件,數據錯誤或會大面積出現。但實際上并未如此。”

  那么,王先生的開戶券商是否應該負責?記者發函并電話聯系民生證券詢問相關問題,然而截止到記者發稿,并未收到回應。

  不過,記者在民生證券官方網站上查詢到一則置頂的公告,顯示事后公司“立即組織相關部門進行全面自查,集中交易系統的交易、清算等功能一切正常,最終查出軟件供應商提供給我公司的升級軟件出現了一個軟件BUG(錯誤),該BUG(錯誤)影響通過普通委托方式進行的非累積網絡投票報單,導致系統在生成報送數據時出現錯誤。在得到系統軟件供應商確認通知后,公司目前已停用了普通委托方式的網絡投票功能。”

  民生證券還表示,“目前公司信息技術系統一切正常。公司將進一步與系統軟件供應商保持密切溝通,改進、提升信息技術系統,同時提高客戶服務效率和水平,更好地為投資者服務。”

  該事件涉及的深圳交易所緊急發布的《關于深圳證券交易所新一代交易系統2016年9月10日全網測試的補充通知》(以下簡稱《補充通知》)稱,近期發現有部分市場參與者的網絡投票技術系統出現委托申報錯誤的問題,其中涉及投資者實際填寫的投票意向為1,但券商系統轉換成交易所接口委托時,填寫的Voting Preference(投票偏好)字段值為2(該問題與王先生遭遇相仿)。對此,深交所要求包括深交所、深圳證券通信公司、深圳證券信息公司、全體會員單位及各相關單位在內的全部機構進行網絡投票業務全網測試,模擬各類網絡投票業務場景,檢驗市場參與者網絡投票技術系統的正確性。

  雖然民生證券回避了其系統軟件供應商的身份,但有媒體報道金證股份(600446.SH)就是涉事方。9月上旬,記者就此事向金證股份方面致函致電詢問相關情況,但截至記者發稿,并未得到公司官方證實與回復。同時記者聯系到金證股份某高層,其也婉拒采訪。

  記者從金證股份集團官網上找到了一些線索。金證股份集團新聞顯示,今年5月9日,深交所第五版交易系統正式上線,金證承建的第一批先鋒券商(包括中投證券、九州證券、民生證券、銀河證券、中泰證券、華龍證券、國泰君安證券、國信證券)的系統正常運行,各項業務平穩開展。

  本報記者梳理自2004年以來金證股份集團新聞及動態發現,民生證券一直是金證股份的主要客戶之一,接受金證提供的系統集成業務服務,雙方合作時間可以追溯至2004年。而諸如第三方存管、“營銷服務管理平臺”系統建設均由金證股份提供。

  那么,金證股份是否應為上述事故負責,民生證券所提及的BUG究竟是什么?更重要的是,除了王先生和民生證券,是否還有其他投資者遭遇這類“投票錯誤”而最終導致截然相反的投票結果?

  根據金證股份2015年年度報告修訂稿顯示,金證股份在證券市場總體份額約占56%左右。其中證券核心交易(普通交易)系統約為30%,信用交易(兩融業務、期權業務)系統約為30%,場外OTC(場外業務)系統約為35%,營銷服務系統約為60%。

  某交易所IT技術人士就此問題向記者解釋,一般來說,交易所在使用成熟軟件商提供的軟件前均有多次測試,不會出現明顯的BUG,在絕大部分情況下,出現指令變更的可能性不大。他猜測,“可能是在某些特定環境下,觸發了相關的點(BUG自動運行程序),才會造成這一變動。但具體是什么,還需要進行檢查,并修正。”

  實際上,網絡投票中存在的問題還不止王先生的指令“掉包”。根據上述深交所發布的《補充通知》,在網絡投票中,還存在投票委托中填寫1~3(1、2、3分別代表贊成、反對、棄權)以外字段的值,本應被作廢,卻仍被部分券商系統處理為1~3的有效申報;券商系統內部使用int32(存儲方式)來存儲投票數量,當投票數量字段處理超出int32對應值域后會變為負數,例如25000000的投票數,實際存儲的值因帶兩位小數實為2500000000,超出了int32能表示的值域范圍被變成負數;券商系統在將投資者委托轉換成交易所接口委托時,需要將投資者申報的投票數量乘以100填入Order Qty字段,否則會導致實際申報的投票的數量縮小了100倍等多個問題。

  記者發函深交所辦公室,欲詢問目前上述測試的進展情況,但截止到發稿未獲得正式回復。不過,這些由深交所披露的問題不僅觸目驚心,而且均與券商系統息息相關,由此可見,券商IT系統必須隨需應變,否則,投資者的真實意愿、投票表決權根本無從體現,所謂的保護投資者更是無從談起。對此,本報將繼續跟蹤報道。

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